Los fondos de capital privado brindan asistencia profesional durante todo el proceso, desde el escimiento de productos y la diligencia debida de inversión hasta la negociación y la gestión posterior a la inversión,ofreciendo servicios legales rigurosos y personalizados.En el mercado financiero actual,los fondos de capital privado se han convertido en una fuer7a a tener en cuenta con.
Los fondos de capital privado se refieren principalmente a fondos de inversión de valores privados y fondos de inversión de capital privado escidos en China a través de la recaudación de fondos no públicos de inversores calificados,que realizan actividades de inversión bajo la gestión de gestores de fondos.El primero se centra en invertir en valores cotizados como acciones y bonos,mientras que el segundo se concentra en inversiones de capital en empresas no cotizadas.
En los últimos anos,la industria de fondos de capital privado de China ha experimentado un rápido crecimiento.Según datos del sitio web oficial de la Asociación de Fondos de Inversión de Valores de China,a finales de abril de 2023,había 22.270 gestores de fondos privados registrados,153.539 productos de fondos privados,una escala total de 20,75 billones de yuanes y 176.343 profesionales en el campo.
Los fondos de capital privado,en particular los fondos de capital privado,desempenan un papel positivo y crucial al servicio de la economía real,promoviendo la aplicación estrategica nacional,promoviendo el espíritu empresarial y el empleo entre las pequenas y medianas empresas,apoyando la innovación en los campos de alta tecnologia,aumentando la proporción de financiación directa en los mercados de capitales y satisfaciendo las demandas de aestión de la riaue7a social Sin embargo,con el rápido desarrollo de la industria,han surgido gradualmente una serie de riesgos y problemas.Algunas instituciones se han involucrado en la recaudación ilegal de fondos bajo la apariencia de capital privado,vendiendo productos a inversores que carecen de capacidad de soportar riesgos,haciendo declaraciones falsas sobre la revelación de información e incluso cometiendo violaciones graves como apropiación indebida de activos de fondos y transferencias indebidas de beneficios.Estas irregularidades no solo han danado gravemente los intereses vitales de los inversores sino que también han impactado nonativamonto ol calidahlo docarralln do toda la indiictria do ranital nrivadn Para regular el desarrollo de la industria de capital privado,el "Reglamento sobre la Supervisión y Administración de Fondos de Inversión Privada"fue promulgado oficialmente en julio de 2023,marcando un hito significativo en el sector de capital privado y senalando el progreso del mercado privado de China hacia un mayor profesionalismo,estandarización y transparencia.
Antes de esto,la industria de inversión de capital privado había enfrentado durante mucho tiempo problemas de base legal insuficiente a nivel de regulación administrativa.Aunque desde 2014,la CSRC ha emitido sucesivamente regulaciones departamentales y documentos normativos como las "Medidas provisionales para la supervisión y administración de fondos de inversión privada"y "Varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la supervisión de fondos de inversión privada",y autorizó a la asociación a manejar funciones de autorregulación,incluido el registro de administradores de fondos privados y la presentación de fondos privados,estas regulaciones se han mantenido en una jerarquía legal relativamente baja con compatibilidad incompleta.En consecuencia,los fondos de capital privado han Enfrentó desafíos que incluyen la falta de una legislación superior,un estatus legal amhiauo la auisencia de normas unificadas v una hase reauladora insuficiente TYGlobe Law Firm ofrece servicios legales integrales en el campo del capital privado a los clientes a través de su profunda experiencia legal y rica experiencia práctica.Durante la fase de creación de fondos,ayudamos a los clientes a desarrollar estructuras de fondos legalmente conformes adaptadas a varias formas organizativas(contractuales, corporativas,de asociación)para garantizar el cumplimiento de la regulación desde el nrincinio En la recaudación de fondos,nos adherimos estrictamente a las "Regulaciones de Supervisión de Fondos de Capital Privado"y a las disposiciones relacionadas,ayudando a los clientes a seleccionar inversores calificados,disenar procedimientos de recaudación de fondos conformes,redactary revisar todos los documentos de recaudación de fondos y prevenir prácticas ilegales como ofertas públicas encubiertas,superar los límites de los inversores o aarantizar la protección del principal v los rendimientos.
A lo largo de las operaciones de inversión,proporcionamos servicios de diligencia debida para proyectos,evaluamos los riesgos de inversión desde una perspectiva legal,redactamos y revisamos acuerdos de transacción clave como contratos de inversión y transferencia de capital para proteger los intereses de los clientes,y ayudamos a escer sistemas internos de control de riesgos para regular las transacciones con partes relacionadas y prevenir eficazmente los conflictos de intereses. Durante las operaciones diarias y las fases de salida,brindamos servicios legales profesionales para garantizar el cumplimiento y la estabilidad a lo largo del ciclo de vida del fondo.
Contenido del servicio legal
I.Fase de Escimiento del Fondo
·Disenar estructuras de fondos conformes según formas organizativas(contractuales, corporativas,de asociación)para cumplir con los requisitos reglamentarios,incluidas las "Requlaciones de Supervisión de Inversión de Capital Privado".
Redactary revisar documentos legales básicos como contratos de fondos,acuerdos de asociación v folletos para aclarar derechos y obliqaciones.
3.Ayudar a con los administradores de fondos en los procedimientos de registro y presentación para garantizar el cumplimiento legal.
II.Fase de Recaudación de Fondos
·Desarrollar planes de recaudación de fondos conformes y ayudar en la selección de inversores calificados que cumplan con los criterios de eleqibilidad.
Revise los materiales promocionales de recaudación de fondos para evitar declaraciones falsas,promociones enaanosas v otras violaciones realamentarias.
3.Ayudar en el manejo de los procedimientos de recaudación de fondos para asegurar el cumplimiento con de los requisitos legales.
Ⅲ.Fase de Operación de Inversión
·Llevar a cabo la diligencia legal en proyectos de inversión,emitir opiniones legales profesionales v resaltar los riesqos de inversión.
Redactar y revisar documentos de transacción como acuerdos de inversión y acuerdos de transferencia de capital para proteaer los derechos leaítimos de los clientes.
Ayudar a escer sistemas internos de control de riesgos,estandarizar las transacciones con partes relacionadas v prevenir conflictos de intereses.
IV.Fase de operación y salida
·Manejar los asuntos legales diarios para las operaciones de fondos,incluida la revelación de información v las transferencias de acciones.
Brindar apoyo legal para salidas de fondos a través de OPI,fusiones y adquisiciones, liauidaciones v otras estrateaias de salida.
Resolver las disputas operativas que surjan durante la gestión de fondos,incluidas las disputas entre inversores y clientes y las sociedades participadas.
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